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投资政策对“一带一路”的影响
投资政策对“一带一路”的影响 【摘要】本文通过对中亚五国投资政策的梳理，分析出这些政策的制定一方面 是由于中亚五国自身经济发展需要，另一方面这些政策也能够推进“一带一路”的 发展，可以看成是“一带一路”建设发展的机遇。但同时我们也注意到中亚五国的 投资政策越来越严格，并且受到美国的影响，“一带一路”建设在该区域的推进不 会是一帆风顺的。因此，新形势下，中国为了促进“一带一路”在中亚地区的建设 进程，应该加强与中亚五国的政策协调与沟通，积极探索在投资合作时的模式创 新以及人才的交流。【关键词】中亚五国；
投资政策；
“一带一路” 当今，世界绝大多数国家都在区域发展浪潮中致力于经济合作，实现优势 互补，积极提升各自的发展水平。在“一带一路”的实现过程中，中亚地区是非常 关键的区域，分析中亚地区的投资政策对该进程的影响，对于促进中国与中亚五 国开展更深入的经济合作，加强区域建设以及推进世界经济的发展均存在重要的 现实意义。
一、中亚五国投资政策的主要内容 哈萨克斯坦在2003年颁布的《投资法》中，鼓励外商向优先发展领域投资， 其中包括陆上运输、水运业和航空运输业等基础设施领域的投资。在2015年8月 中哈双方签署的联合宣言中，哈萨克斯坦明确提出，哈国的经济发展政策将同中 国的“一带一路”对接并积极开展合作，与中方一起致力于贸易和基础设施建设等 各个领域的合作。此外，在哈萨克斯坦2050国情咨文中，哈政府也提出为了保障 其经济稳定增长和平衡发展，将通过中亚五国投资政策对“一带一路”建设的影响 高洋（新疆职业大学商学院）各项投资优惠政策吸引外资助其本国在绿色能源、 交通通讯基础设施以及运输物流系统等领域的发展。吉尔吉斯斯坦积极鼓励世界 各国参与本国的经济建设，在投资政策方面，制定长期稳定的经济体系，构建严 密的法律法规以及采用灵活的融资方式。并且将2013～2017年度首要的任务确定 为：国内和国外的投资者创造出最完善的投资环境，具体的措施包括对相关鼓励 投资的领域实施减免税收，简化许可证制度，提高款项交易的效率，避免中间费 用的产生以及最大限度保护合法投资者的权益等。乌兹别克斯坦在投资政策方面， 先后颁布了两部法规用以保证投资者的合法权益，鼓励投资者将资金投入该国经 济优先发展的领域，并于2012年4月发布关于推进引导各国资金直接投入的补充 规定，明确了为外商提供的诸多权利、优惠和特权，提倡世界各国投资者在高新技术、节能、通讯、公共基础设施等领域进行投资。土库曼斯坦的投资政策也以 法律的形式予以确定，在《土库曼外国投资法》中，土政府对各领域投资的优惠 和管理予以明确规定。以交通为例，在空运、海运和航运、汽运等领域均实行许 可证管理制度。在土政府的2020年石油天然气行业规划中提出将加大对该领域的 投资，采取各种措施大力提高现有运输设备的运力以吸引外国投资者和合作伙伴。
值得一提的是早在1992年11月中国和土库曼斯坦就签署了相关投资协定，并于 2013年9月建立了战略伙伴关系，中土两国将会密切合作，在经济发展的各个领 域进行全方位的联合，确立并实施新的互利合作项目以及采取一系列措施促进并 保护相互投资。近年来塔吉克斯坦政府也先后出台了多部政策及规章制度，在吸 引外资方面加强法律保护。2013年，塔国政府又发布了有关税收方面的法规，将 税收项目由384个缩至176个，有关条例由359项删减至329项，废除了零售贸易税， 以此创造一个更加吸引投资的税赋环境。此外，在塔国金融机构中还可以根据实 际需要开设银行账号，并且在上缴税款后能够将塔国货币与其他币种互相兑换， 并能够使用其他币种支付塔吉克斯坦境外业务，完成交易。
二、中亚五国投资政策有利于“一带一路”建设 （一）中亚五国的投资政策促进“一带一路”发展。哈萨克斯坦2030和2050 计划的投资重点与投资政策，都对“一带一路”建设产生了积极作用和影响。哈政 府为了提升本国的竞争能力，积极实行“走出去”战略，大力开发本国的过境潜力 以及到境外建设生产性交通物流设施，在偏僻和人烟稀少地区建设一系列“基础 设施中心”。哈萨克斯坦基础设施存在很大的改善空间，制定优惠的投资政策， 可以有效促进哈国内基础设施条件的改善和提升。基础设施建设尤其是交通基础 设施的建设，将有助于促进如阿克套、克孜勒奥尔达、希姆肯特、塔拉兹、科尔 泰与阿拉木图，特别是西部阿克套与南部希姆肯特等欠发达地区的快速发展。近 些年，哈萨克斯坦受惠于石油、天然气等资源的出口，经济发展形势不断好转， 然而，随着国家在经济转型过程中面临的诸多问题需要解决，哈国仍需投入大量 资金以缓解其国内基本建设面临的严峻压力。哈萨克斯坦的投资政策支持丝绸之 路经济带建设，将会为哈萨克斯坦注入资源，促进交通运输网络的发展，助力其 加快经济发展。对于吉尔吉斯斯坦来说，其投资政策重点关注的范畴也放在了互 联互通上，如：在其经济发展规划当中提出了要重点推进道路交通建设，以及加 快电力行业、矿产开采等行业的发展，在2017年度将自身建成快速成长的发展中 国家。以交通运输投资为例，该国计划在一年当中修建和修复运输道路总计 450km，计划发展铁路和航空业务，以期将本国变成区域的运转枢纽。随着这些 计划的落实，将会促进区域间的相互协作和联通。乌兹别克斯坦政府提出在2015～2019年通过进一步改革，逐步完成经济结构性转变和多元化战略，并提出规划 重点方向是实施300个项目的基础设施现代化改造，预计总金额100亿美元，其中 包括多条公路的建设以及电气化改建。在2013年11月，中国与乌兹别克斯坦政府 在交通建设领域进行磋商并形成广泛而统一的合作共识，签订了两国在交通合作 方面的文件。文中特别强调了中国与乌政府将持续加大双方合作的力度，更深入 的促进国际运输基础设施的建设，使交通运输更加快捷，这些项目的建成将为“一 带一路”的发展铺平道路。在土库曼斯坦的2020纲要中，土政府指出，到2020年， 来自道路运输体系的收入应占到国家收入的五分之一，并继续建设和改造公路， 使一些国内主要的铁路运输和国际联运投入运营。加强自身在世界经济中的信用 度，确保矿山资源达到预期的开采目标，并将持续大规模进行道路运输基本建设， 设计跨越国境的天然气管道工程。从目前土库曼斯坦交通运输业发展来看，其交 通运输业的投资仍然会保持上升的趋势，政府也积极鼓励境外投资者的加入。需 要关注的是，土国参与了由世界交通联合组织和其他国家共同推出的“示范公路 倡议”，该倡议的目的是统筹规划进行道路的辅助基建，使运输和过境形成规范 化体制，倡议的本质为鼓励外资参与到道路辅助的基建工作中，例如加油站、宾 馆、维修厂等；
过境口岸顺畅的海关查验；
国际边境口岸最新的技术装备。这一 系列政策的实施也是对丝绸之路经济带建设很好的对接。塔吉克斯坦一直都极为 重视基础设施的建设，塔吉克斯坦政府在其国家发展战略规划中明确将交通和能 源作为其优先发展的领域，并且在该领域已颁布了各种投资优惠的法规，前期已 拨出30亿索莫尼（大约为6亿美元）进行公路及铁路的修建，并规划出其工业、 交通、通信和中小企业等行业发展指标的预期值。在2014年塔国政府发布的国情 咨文里也指出塔国将把交通建设当作政府工作最重要的事情与优先要发展的目 标，并将发展交通事业纳入塔政府《减贫战略》的重要组成部分。可以看出，塔 吉克斯坦的经济发展规划以及投资政策都与“一带一路”建设不谋而合。（二）中 亚五国自身对基础设施的提升，促进了“一带一路”建设。随着中亚各国经济实力 的提高以及各项对内对外投资政策的实施，尤其是在基础设施领域吸引投资政策 的实施，中亚五国的基础设施建设得到了不同程度的提升，但是就总体而言还比 较滞后。见表1。从表1可知，在综合评价方面，世界经济论坛给出的2017～2018 全球竞争力基础设施调查里显示出在收录的138个国家（地区）里，哈萨克斯坦 列第68位，得分为4.2；
吉尔吉斯斯坦列第109位，得分为3.0；
塔吉克斯坦列第99 位，得分为3.3。除了哈萨克斯坦排名比较靠前外，吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦 的排名都比较低，并且与全球基础设施最高得分6.7相比，差距还比较大。基础 设施是构成评价一国（地区）全球竞争力的基本评价指标，是评价一国（地区） 在未来经济取得持续增长能力的重要指标，而在这项指标中反映出被收录的三个中亚国家的基础设施总体水平欠佳，直接影响到其未来经济发展和增长的水平。
在物流绩效方面，根据世界银行2016年发布的全球160个国家（地区）LPI调查显 示：哈萨克斯坦列第77位，得分为2.75；
吉尔吉斯斯坦列第146位，得分为2.16；
乌兹别克斯坦列第118位，得分为2.4；
土库曼斯坦列第140位，得分为2.2。在该 项指标中被收录的中亚四国得分普遍较低，并且除了哈萨克斯坦排在100名之列， 其余四个国家均排名靠后，物流绩效指数是对一国物流贸易的综合评定，显然在 这方面中亚五国亟待提升。在电信行业发展方面，根据2016年联合国专门机构国 际电信联盟（ITU）发布的《衡量信息社会报告（2016）》，在175个国家和区 域ICT发展指数（简称IDI指数）排名中，哈萨克斯坦排名52，得分6.57；
吉尔吉 斯斯坦排名第113位，得分3.99；
乌兹别克斯坦排名第110位，得分4.05。同样显 示出，除了哈萨克斯坦排名靠前外，被收录的吉尔吉斯斯坦和乌兹别克斯坦的表 现都不尽如人意，得分只能达到世界最好水平的一半。通过以上指标排名的分析， 我们可以清晰地看出中亚五国的基础设施水平总体上还比较弱，还有很大的提升 和发展空间。而参与丝绸之路经济带的构建，可以有效促进中亚国家基础设施条 件的改善和提升。基础设施建设尤其是交通基础设施的建设将有助于中亚国家的 交通互联和对外联系。丝绸之路经济带的实现会为欧亚国家之间的“道路联通” 注入资源，加快交通运输网络的形成，从这方面来看，中亚五国也会加入丝绸之 路经济带的构建中。
三、中亚投资政策在推进“一带一路”建设中的压力表现 （一）中亚各国制定的投资政策越来越严格。哈萨克斯坦逐渐加大对外资 公司的监督力度。近期，哈国颁布了一系列文件，对外资公司进行一定的限制， 尤其是加强对其税务、生产安全等领域的监管力度。在吉尔吉斯斯坦，政府制定 的引资政策实效性弱，在引资方面态度积极，但是缺乏相应优惠政策。乌兹别克 斯坦的社会体制较为封闭保守，对外开放程度低，有着浓厚的计划经济色彩，办 理劳务许可和签证程序复杂，且奉行实用主义，追求自身利益最大化。乌国名义 上虽行使经常项目外汇自由兑换，但实际操作中对外汇管制仍十分严格。土库曼 斯坦政经体制高度集中，市场机制不发达，政府机构经常对外资企业或涉外合作 项目进行行政干预和检查。与外国投资相关的法律法规不健全，执法的随意性强， 存在拖欠外国公司工程款现象。而塔吉克斯坦也是虽有制定的投资政策，但政府 部门在执行过程中较为随意，腐败现象比较严重和普遍，企业的相关利益得不到 保障，不仅造成运营成本的增加，还加大了在塔的经营风险。（二）中亚各国与 美俄等大国签订的各项协定。近年来，随着中国“丝绸之路经济带”建设的推进， 美国和俄罗斯愈加重视与中亚地区的合作。哈萨克斯坦和吉尔吉斯斯坦先后加盟了由俄罗斯主导的欧亚经济联盟，美国也通过实施“新丝绸之路计划”极力维护自 身在欧亚大陆的主导地位，对中亚和高加索地区进行形式多样的渗透。2016年8 月美国国务卿克里在华盛顿罕见一次性会见了中亚五国的5位外长，克里提出希 望继续以“5+1”（中亚五国+美国）机制这种模式召开会议，以扩展并深化与中亚 国家之间的联系。美国显然不希望“一带一路”和亚欧经济联盟削弱自己的势力， “被边缘化”1。在此种大环境的作用下，今后的中亚各国很有可能在经济方面会 受到来自于美国和俄罗斯不同程度的影响。美国的经济在全球范围内居于首位， 其经济形势影响着整个世界的经济格局，而俄罗斯在中亚地区的影响力也很深厚。
因此，中亚国家也希望在经济上得到美国帮助，尽快摆脱危机，走上发展之路， 在国际事务上也想得到美国和俄罗斯的支持。对于中亚国家来说，美国和俄罗斯 的影响力也必然是其决策的重要考量。
四、中国如何应对 中亚五国是中国对外合作的重要伙伴，随着“一带一路”互联互通的发展， 未来我国与中亚这五个国家在基础设施建设等方面将有更加广阔的合作空间。从 目前中亚五国奉行的投资政策来看，中亚五国的态度都是比较积极的。然而受制 于国际经济政治形势的变幻莫测，这个过程必然不会一帆风顺。作为中国，唯有 不断修炼内功，提升国际影响力，积极做好各方面的协调、沟通和协作，才能充 分调动包括中亚五国在内的更多丝绸之路经济带沿线国家加入到“一带一路”的 构建过程中。（一）注重双方政策的协调和沟通。中国应与中亚五国制定出一个 较为系统的区域级协调框架，组建一个有能力确保区域间达成的决策能够得到有 效执行的监管机构，这样不仅会大幅降低投资人在区域项目中涉及的不确定性风 险，强化基础设施投融资的监管，还能够疏通区域项目实施过程中遇到的障碍， 使区域基础设施建设项目进行得更加顺利。中国要尽快出台相关的法律法规文件， 完善双边监管合作体制，增加信息的共享渠道，拓宽信息交流的范围，做好跨境 风险的防范以及建立危机出现时的处置制度，适时开展与中亚国家监管当局和金 融机构的交流与培训，以进一步增加相互了解和互信。（二）推进投融资方式的 创新。从全球的经验看，PPP是国际上在基础设施投融资方式上发展的主要方向。
PPP的作用较为突出，其不但可以填补资金的缺口，还可以加强公共产品的管控 力度，尤其是在基础设施领域，PPP能够提升投资效率以及完善资本配置。PPP 对于缓解各国政府在公共建设支出中的压力有较大帮助。尤其是“一带一路”中互 联互通这样的跨地区基础设施工程，融资的范围广、时间长、风险大，还需根据 实际需要积极推进在投资及融资方式上的创新。（三）加强地区间的人才交流和 文化交流。中国在与中亚五国的投资合作发展中，人才支撑必须得到加强。目前既懂俄语、英语，又懂外贸和法律专业知识的复合型人才非常缺乏。在中亚五国 懂汉语的人才也相当匮乏。所以，加强区域的人才培养和交流势在必行。人才交 流包括科技人才的交流与职业技能方面人才的交流。而文化交流则有助于对各自 文化的理解和认同，高校间的人才互换学习和出国留学计划将加深国家之间的互 相认识和熟悉，能够促进国家与国家间的沟通及合作，使双方共同发展。现阶段， 中国应充分发挥出对区域投资的引领作用，突出技术导向和区域均衡导向，鼓励 更多的国家和地区参与“一带一路”建设，这不仅适应中国经济“新常态”的发展要 求，更能契合国际资本的流动趋势；
这既是构筑中国参与国际经济竞争新优势的 重要路径，也是参与以资本运动为引领的经济全球化的现实需要。
