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蒋俐莹 张 雷 上海市质量监督检验技术研究院 上海 201114
【文章摘要】
本文主要介绍了2014 版音视频设备和信息技术设备CCC 认证实施规则与2010 版音视频设备和信息技术设备CCC 认证实施规则的差异，主要是对其中变化最大的“认证模式”进行比较详细的探讨和解读。
【关键词】
差异；认证模式；新版规则
根据认监委国家认监委2014 年第23 号公告，音视频设备和信息技术设备强制性认证新版实施规则正式发布，并于2014 年9 月1 日起正式实施。
1 2014 版CCC 音视频和信息技术设备CCC 认证实施规则的制定背景
近几年来，中国音视频和信息技术设备产业持续快速发展，产品更新换代快，企业的规模也不断的扩大，工厂不再仅仅设在国内，还有不少扩展到境外的。随着中国市场的潜力不断被开发，越来越多的境外公司也纷纷将产品在中国市场推广销售。为了进一步开放音视频和信息技术设备CCC 认证检测服务市场，给予民营机构和外资机构同等待遇，强化认证机构主体责任，减轻诚信守法企业负担， 激发强制性产品认证制度各参与方的活力，实现提高认证有效性、促进认证机构发展、减轻企业负担的多方共赢，国家认监委对2010 版音视频和信息技术设备的强制性产品认证实施规则（下称旧版规则）进行修订，编制出2014 版音视频和信息技术设备的强制性产品认证实施规则（下称新版规则）CNCA-C08-01 ：2014， CNCA-C09-01 ：2014。
2 新版、旧版规则的一些差异
新版规则主要体现了“扶优限劣”的管理模式，依据相关法律，对旧版规则中认证模式、清单等各条款进行了一些合理的调整和修订。新、旧版本规则的主要差异如下：
（1）总要求的细化
和旧版规则相比，新版规则还指定认证机构制定了相应的音视频和信息技术设备强制性产品认证实施细则（下称细则）CQC-C0801-2014， CQC-C0901-2014。
（2）产品适用范围的调整
旧版规则遵照的是认监委发布的2007 年9 号公告，而新版规则遵照的是认监委发布的2012 年第30 号公告《强制性产品认证目录描述与界定表》，共22 大类157 种产品。
（3）强制认证型式试验送样要求的调整
和旧版规则相比，新版规则在相应的细则中对于型式试验送样增加了一项新要求：对于ILAC 协议互认的认可机构， 按照ISO/IEC 17025 认可的实验室，在符合国家认监委相关要求的情况下，可申请采用“利用生产企业检测资源”方式（如： 利用生产企业设备检测（简称TMP 方式），生产企业目击检测（简称WMT 方式））进行型式试验。
（4）零部件认可要求的明确
和旧版规则相比，新版规则明确了零部件认可的要求：对于在境内购买获得的强制性产品认证范围内的关键元器件和材料，生产企业应提供强制性产品认证证书，对于非强制性产品认证范围内的关键元器件和材料，认证机构在新版认证实施细则中明确可被接受或承认的自愿性认证证书或型式试验报告的条件和具体要求。
（5）申请资料提供的调整
新版规则中对于申请企业提供申请资料的基本要求和旧版规则是一致的，为了适应新版规则的不同认证模式增加了一项：生产企业工厂质量保证能力自我评估报告/ 声明（必要时）。
（6）安全、EMC 关键件清单的调整
认证机构总结了旧版规则模式下企业在认证提供清单过程中的问题，在新版规则中，对旧版规则中的清单要求进行了调整完善，主要变化是：
安全清单中统一了电机的要求、隔离变压器的标准统一为GB19212.17、明确加上了墙壁或天花板安装用挂架、明确了电源线是包含机内电源线的；
EMC 清单中减少了许多和安全清单重复的关键件，并且不再对EMC 关键件进行A、B 等级分级，仅保留对产品EMC 有重要影响的元器件。
3 新版规则中的认证模式的变更程序的解读
在本文中的第二点中已经提到了新旧版规则的一些差异，下文主要解读新版规则和旧版规则最大的变化：认证模式的改变。
3.1 旧版规则的认证模式：型式试验+ 初始工厂检查+ 获证后的监督
3.2 新版规则的认证模式分为三种
模式一：
I 类或II 类设备：型式试验+ 获证后监督
I 类或II 类以外的设备：型式试验+ 获证后跟踪检查
上述获证后监督是指获证后的跟踪检查、生产现场抽取样品检测或者检查、市场抽样检测或者检查三种方式之一。
模式二：
型式试验+ 获证后监督
上述获证后监督是指获证后的跟踪检查、生产现场抽取样品检测或者检查、市场抽样检测或者检查三种方式之一或组合。
A 类、B 类生产企业可采用模式一实施认证。
C 类、D 类生产企业应采用模式二实施认证。
模式三：
型式试验+ 初始工厂检查+ 获证后监督
上述获证后监督是指获证后的跟踪检查、生产现场抽取样品检测或者检查、市场抽样检测或者检查三种方式之一或组合。
为避免投放市场产品存在不符合的风险，A 类、B 类、C 类、D 类生产企业也可自愿选择模式三实施认证。
新版规则认证模式中提到的A 类、B 类、C 类、D 类的对生产企业的分类是由认证机构依据其收集、整理到的与认证产品及其生产企业有关的各类质量信息( 包括工厂检查结果、样品检测和/ 或监督抽样的检测结果等) 对生产企业进行的分类，这在旧版规则中是没有区分的。
3.3 新、旧版规则认证模式中获证后跟踪检查中的差异
从以上新旧版规则的认证模式的比较中不难发现，新版规则和旧版规则在认证模式上有着很大的差异：新版规则认证模式允许某些类别的企业的首次工厂检查在获证后三个月内进行，如三个月内未完成的，将暂停相应的有效CCC 证书。新版规则认证模式中获证后监督的频次和内容是根据企业分类的不同而异的。
4 结束语
从本文对新、旧版规则的差异解读中可以看出：新版规则给予认证机构更多自主权，激发认证机构自身活力。此外，新版规则要求那些“管理规范、诚信守法、质量稳定”的生产企业和产品，仅需按照基本认证模式实施认证，缩减了认证时间和费用；对其他等级的生产企业和产品，按照风险评估原则，逐级增加认证模式涉及的各相关要素，不断强化监督要求以确保认证效果。
【参考文献】
[1]CNCA-C08-01 ：2014. 强制性产品认证实施规则 音视频设备
[2]CQC-C0801-2014. 强制性产品认证实施细则 音视频设备
[3]CNCA
[4]CNCA-C09-01 ：2014. 强制性产品认证实施规则 信息技术设备
[5]CQC-C0901-2014. 强制性产品认证实施细则 信息技术设备
